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Real Decreto 166 units

Real Decreto 813/2023, de 8 de noviembre, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.

Real Decreto 813/2023es-royal-decree-2023-11-08-813Nov 9, 2023

Unión Europea

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  1. Preamble Preámbulo Modified
  2. Article 1 Objeto Modified
  3. Article 2 Ámbito subjetivo de aplicación Modified
  4. Article 3 Concepto de empresa de servicios de inversión y régimen jurídico Modified
  5. Article 4 Modified
  6. Article 5 Régimen de las empresas de asesoramiento financiero nacional Modified
  7. Article 6 Cuenta propia de las agencias de valores Modified
  8. Article 7 Reserva de denominación Modified
  9. Article 8 Habitualidad y profesionalidad Modified
  10. Article 9 Incumplimiento de la reserva de actividad y denominación Modified
  11. Article 10 Servicios de inversión Modified
  12. Article 11 Actividades accesorias Modified
  13. Article 12 Modificaciones estatutarias Modified
  14. Article 13 Modificaciones de la relación de actividades Modified
  15. Article 14 Contratación de agentes Modified
  16. Article 15 Inscripción en el registro de agentes Modified
  17. Article 16 Requisitos de los agentes Modified
  18. Article 17 Régimen de la representación Modified
  19. Article 18 Comunicación y publicidad de las relaciones de representación Modified
  20. Article 19 Autorización Modified
  21. Article 20 Requisitos de autorización para las empresas de servicios de inversión Modified
  22. Article 21 Requisitos de autorización para las empresas de asesoramiento financiero nacional Modified
  23. Article 22 Disposiciones aplicables a las entidades de crédito que presten servicios o actividades de inversión Modified
  24. Article 23 Disposiciones aplicables a las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado Modified
  25. Article 24 Disposiciones aplicables a las entidades de crédito y a las empresas de servicios de inversión cuando vendan o asesoren depósitos estructurados Modified
  26. Article 25 Disposiciones aplicables a los miembros o participantes en mercados regulados y sistemas multilaterales de negociación Modified
  27. Article 26 Denegación de la autorización Modified
  28. Article 27 Requisitos de la solicitud Modified
  29. Article 28 Autorización de empresas de servicios de inversión controladas por otras empresas Modified
  30. Article 29 Modificaciones estructurales Modified
  31. Article 30 Suspensión de la autorización Modified
  32. Article 31 Revocación de la autorización Modified
  33. Article 32 Procedimiento de revocación de la autorización Modified
  34. Article 33 Disposiciones generales Modified
  35. Article 34 Sucursales y agentes vinculados de empresas de servicios de inversión españolas en Estados miembros de la Unión Europea Modified
  36. Article 35 Prestación de servicios sin sucursal por empresas de servicios de inversión españolas en Estados miembros de la Unión Europea Modified
  37. Article 36 Sucursales en España de empresas de servicios de inversión de Estados miembros de la Unión Europea Modified
  38. Article 37 Supervisión de sucursales en España de empresas de servicios de inversión de Estados miembros de la Unión Europea Modified
  39. Article 38 Medidas preventivas Modified
  40. Article 39 Disposiciones generales Modified
  41. Article 40 Actuación transfronteriza de las empresas de servicios de inversión españolas en Estados no miembros de la Unión Europea Modified
  42. Article 41 Actuación transfronteriza en España de empresas de terceros países Modified
  43. Article 42 Obligación de dar información Modified
  44. Article 43 Concesión de la autorización Modified
  45. Article 44 Obligaciones de información de la CNMV a la AEVM sobre sucursales de empresas no autorizada en países de la Unión Europea que operan en España Modified
  46. Article 45 Deber de notificación Modified
  47. Article 46 Cómputo de las participaciones en empresas de servicios de inversión o empresas de asesoramiento financiero nacional Modified
  48. Article 47 Exclusiones en el cómputo de una participación Modified
  49. Article 48 Influencia significativa Modified
  50. Article 49 Criterios de evaluación y de oposición por la CNMV a la adquisición propuesta Modified
  51. Article 50 Procedimiento de evaluación por la Comisión Nacional del Mercado de Valores de la adquisición propuesta Modified
  52. Article 51 Colaboración entre autoridades supervisoras Modified
  53. Article 52 Principios aplicables al sistema de gobierno corporativo Modified
  54. Article 53 Responsabilidad de la alta dirección Modified
  55. Article 54 Composición del órgano de administración de las empresas de servicios de inversión Modified
  56. Article 55 Requisitos de honorabilidad, honestidad e integridad Modified
  57. Article 56 Requisitos de conocimientos, competencias y experiencia Modified
  58. Article 57 Capacidad para ejercer un buen gobierno e independencia de ideas Modified
  59. Article 58 Empresas de servicios de inversión significativas Modified
  60. Article 59 Valoración de la idoneidad Modified
  61. Article 60 Evaluación de los requisitos de idoneidad por parte de la Comisión Nacional del Mercado de Valores Modified
  62. Article 61 Política de selección, control y evaluación de los requisitos de idoneidad por parte de las entidades Modified
  63. Article 62 Comité de nombramientos Modified
  64. Article 63 Plazos para oponerse al nombramiento de nuevos cargos de administración y dirección Modified
  65. Article 64 Facultad de someter a determinadas empresas de servicios de inversión a los requisitos del Reglamento (UE) n.º 575/2013 Modified
  66. Article 65 Posibilidad de solicitar la aplicación del régimen prudencial de entidades de crédito Modified
  67. Article 66 Requisitos de capital inicial de las empresas de servicios de inversión Modified
  68. Article 67 Aplicación del proceso de autoevaluación del capital interno y activos líquidos Modified
  69. Article 68 Requisitos de fondos propios Modified
  70. Article 69 Requisitos específicos de liquidez Modified
  71. Article 70 Operaciones financieras con entidades financieras Modified
  72. Article 71 Operaciones financieras con personas o entidades vinculadas Modified
  73. Article 72 Operaciones financieras con el público Modified
  74. Article 73 Operaciones por cuenta propia de determinadas agencias de valores Modified
  75. Article 74 Especialidades de las sociedades gestoras de carteras Modified
  76. Article 75 Actividad por cuenta propia de las empresas de asesoramiento financiero Modified
  77. Article 76 Medidas de organización interna en materia de protección de activos de la clientela Modified
  78. Article 77 Protección de los activos de la clientela Modified
  79. Article 78 Custodia de instrumentos financieros de la clientela Modified
  80. Article 79 Depósito de fondos de la clientela Modified
  81. Article 80 Utilización de los instrumentos financieros de la clientela Modified
  82. Article 81 Uso inapropiado de los acuerdos de garantía con cambio de titularidad Modified
  83. Article 82 Mecanismos de vigilancia y control respecto a la salvaguarda de los activos de la clientela Modified
  84. Article 83 Requisitos de organización interna Modified
  85. Article 84 Medidas de organización interna en materia de conflicto de interés Modified
  86. Article 85 Medidas de organización interna en materia de gestión de riesgos Modified
  87. Article 86 Medidas de organización interna en materia de acuerdos de garantía financiera con cambio de titularidad, constitución de prenda y celebración de acuerdos de compensación de créditos Modified
  88. Article 87 Otras medidas de organización interna Modified
  89. Article 88 Beneficios discrecionales de pensión Modified
  90. Article 89 Unidad de gestión de riesgos Modified
  91. Article 90 Registros Modified
  92. Article 91 Requisitos de publicación en diversas materias Modified
  93. Article 92 Obligaciones de publicidad en materia de gobierno corporativo y política de remuneraciones Modified
  94. Article 93 Informes a emitir por auditores de cuentas Modified
  95. Article 94 Obligaciones de las personas responsables del control de las cuentas anuales y consolidadas Modified
  96. Article 95 Información relativa a los instrumentos financieros y los fondos de la clientela Modified
  97. Article 96 Condiciones aplicables a la provisión de información Modified
  98. Article 97 Negociación algorítmica Modified
  99. Article 98 Negociación algorítmica como estrategia de creación de mercado Modified
  100. Article 99 Acceso electrónico directo Modified
  101. Article 100 Contratación por vía electrónica Modified
  102. Article 101 Ámbito de aplicación del presente capítulo Modified
  103. Article 102 Requisitos de organización interna Modified
  104. Article 103 Gestión del riesgo y comité de riesgos Modified
  105. Article 104 Tratamiento de los riesgos Modified
  106. Article 105 Políticas de remuneración Modified
  107. Article 106 Facultades de la CNMV relativas a las políticas de remuneraciones de las empresas de servicios de inversión Modified
  108. Article 107 Empresas de servicios de inversión que se benefician de ayudas financieras públicas extraordinarias Modified
  109. Article 108 Remuneración variable Modified
  110. Article 109 Comité de remuneraciones Modified
  111. Article 110 Vigilancia de las políticas de remuneración Modified
  112. Article 111 Informe anual de empresas de servicios de inversión Modified
  113. Article 112 Clientes profesionales Modified
  114. Article 113 Criterios para determinar el tratamiento como cliente profesional Modified
  115. Article 114 Información referente a la clasificación de clientes Modified
  116. Article 115 Conflictos de interés Modified
  117. Article 116 Test de idoneidad Modified
  118. Article 117 Test de conveniencia Modified
  119. Article 118 Contenido del contrato Modified
  120. Article 119 Contratos-tipo Modified
  121. Article 120 Incentivos Modified
  122. Article 121 Incentivos respecto al asesoramiento independiente sobre inversiones o servicios de gestión de carteras Modified
  123. Article 122 Incentivos en relación con el análisis Modified
  124. Article 123 Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para las empresas de servicios de inversión que produzcan instrumentos financieros Modified
  125. Article 124 Gestión de los conflictos de interés en la vigilancia y control de productos Modified
  126. Article 125 Valoración de posibles amenazas Modified
  127. Article 126 Organización interna de los productores Modified
  128. Article 127 Acuerdo escrito con terceros productores Modified
  129. Article 128 Mercado objetivo o destinatario de los instrumentos financieros Modified
  130. Article 129 Definición de la estrategia de distribución de los productos Modified
  131. Article 130 Estructura de costes de los instrumentos financieros Modified
  132. Article 131 Información a los distribuidores sobre los instrumentos financieros Modified
  133. Article 132 Revisión de los instrumentos financieros Modified
  134. Article 133 Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para los distribuidores Modified
  135. Article 134 Información a obtener por los distribuidores sobre los instrumentos financieros Modified
  136. Article 135 Elección de la gama de instrumentos financieros Modified
  137. Article 136 Mercado objetivo y estrategia de distribución de los productos Modified
  138. Article 137 Revisión de los mecanismos de vigilancia y control y los productos Modified
  139. Article 138 Organización interna de los distribuidores Modified
  140. Article 139 Responsabilidad de los distribuidores Modified
  141. Article 140 Equivalencia del mercado de un tercer país con un mercado regulado Modified
  142. Article 141 Obligaciones relativas a la gestión y ejecución de órdenes Modified
  143. Article 142 Política de implicación de las empresas de servicios de inversión Modified
  144. Article 143 Deber general de información Modified
  145. Article 144 Información en formato electrónico Modified
  146. Article 145 Obligaciones en materia de costes y gastos asociados Modified
  147. Article 146 Requisito de autorización Modified
  148. Article 147 Procedimiento de autorización Modified
  149. Article 148 Registro de proveedores de servicios de suministro de datos Modified
  150. Article 149 Requisitos para obtener la autorización y ejercer su actividad Modified
  151. Article 150 Revocación de autorizaciones Modified
  152. Article 151 Requisitos de difusión y tratamiento de la información aplicables a los APA Modified
  153. Article 152 Requisitos de difusión y tratamiento de la información aplicables a los PIC Modified
  154. Article 153 Requisitos de comunicación y tratamiento de la información aplicables a los SIA Modified
  155. Article 154 Requisitos relativos al órgano de administración de los proveedores de servicios de suministro de datos Modified
  156. Article 155 Requisitos de organización para la gestión de conflictos de interés Modified
  157. Article 156 Requisitos de organización para asegurar la capacidad de los sistemas, la continuación de la actividad y la calidad de la información Modified
  158. Article 157 Requisitos de organización para la gestión de la externalización de funciones Modified
  159. Provision transitoria primera Régimen transitorio relativo a la autorización de las entidades de crédito a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.º 575/2013 Modified
  160. Provision transitoria segunda Plazo de adaptación a los requisitos de fondos propios Modified
  161. Provision derogatoria única Cláusula derogatoria Modified
  162. Provision final primera Modificación del Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, aprobado por Real Decreto 1082/2012, de 13 de julio Modified
  163. Provision final segunda Títulos competenciales Modified
  164. Provision final tercera Habilitaciones normativas Modified
  165. Provision final cuarta Incorporación de Derecho de la Unión Europea Modified
  166. Provision final quinta Entrada en vigor Modified