🇪🇸 España
Vigente Real Decreto 166 unidades

Real Decreto 813/2023, de 8 de noviembre, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión.

Real Decreto 813/2023es-royal-decree-2023-11-08-8139 nov 2023

Unión Europea

Preguntar sobre esta norma Leer texto completo Cambios
  1. Preámbulo Preámbulo Modificado
  2. Artículo 1 Objeto Modificado
  3. Artículo 2 Ámbito subjetivo de aplicación Modificado
  4. Artículo 3 Concepto de empresa de servicios de inversión y régimen jurídico Modificado
  5. Artículo 4 Modificado
  6. Artículo 5 Régimen de las empresas de asesoramiento financiero nacional Modificado
  7. Artículo 6 Cuenta propia de las agencias de valores Modificado
  8. Artículo 7 Reserva de denominación Modificado
  9. Artículo 8 Habitualidad y profesionalidad Modificado
  10. Artículo 9 Incumplimiento de la reserva de actividad y denominación Modificado
  11. Artículo 10 Servicios de inversión Modificado
  12. Artículo 11 Actividades accesorias Modificado
  13. Artículo 12 Modificaciones estatutarias Modificado
  14. Artículo 13 Modificaciones de la relación de actividades Modificado
  15. Artículo 14 Contratación de agentes Modificado
  16. Artículo 15 Inscripción en el registro de agentes Modificado
  17. Artículo 16 Requisitos de los agentes Modificado
  18. Artículo 17 Régimen de la representación Modificado
  19. Artículo 18 Comunicación y publicidad de las relaciones de representación Modificado
  20. Artículo 19 Autorización Modificado
  21. Artículo 20 Requisitos de autorización para las empresas de servicios de inversión Modificado
  22. Artículo 21 Requisitos de autorización para las empresas de asesoramiento financiero nacional Modificado
  23. Artículo 22 Disposiciones aplicables a las entidades de crédito que presten servicios o actividades de inversión Modificado
  24. Artículo 23 Disposiciones aplicables a las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado Modificado
  25. Artículo 24 Disposiciones aplicables a las entidades de crédito y a las empresas de servicios de inversión cuando vendan o asesoren depósitos estructurados Modificado
  26. Artículo 25 Disposiciones aplicables a los miembros o participantes en mercados regulados y sistemas multilaterales de negociación Modificado
  27. Artículo 26 Denegación de la autorización Modificado
  28. Artículo 27 Requisitos de la solicitud Modificado
  29. Artículo 28 Autorización de empresas de servicios de inversión controladas por otras empresas Modificado
  30. Artículo 29 Modificaciones estructurales Modificado
  31. Artículo 30 Suspensión de la autorización Modificado
  32. Artículo 31 Revocación de la autorización Modificado
  33. Artículo 32 Procedimiento de revocación de la autorización Modificado
  34. Artículo 33 Disposiciones generales Modificado
  35. Artículo 34 Sucursales y agentes vinculados de empresas de servicios de inversión españolas en Estados miembros de la Unión Europea Modificado
  36. Artículo 35 Prestación de servicios sin sucursal por empresas de servicios de inversión españolas en Estados miembros de la Unión Europea Modificado
  37. Artículo 36 Sucursales en España de empresas de servicios de inversión de Estados miembros de la Unión Europea Modificado
  38. Artículo 37 Supervisión de sucursales en España de empresas de servicios de inversión de Estados miembros de la Unión Europea Modificado
  39. Artículo 38 Medidas preventivas Modificado
  40. Artículo 39 Disposiciones generales Modificado
  41. Artículo 40 Actuación transfronteriza de las empresas de servicios de inversión españolas en Estados no miembros de la Unión Europea Modificado
  42. Artículo 41 Actuación transfronteriza en España de empresas de terceros países Modificado
  43. Artículo 42 Obligación de dar información Modificado
  44. Artículo 43 Concesión de la autorización Modificado
  45. Artículo 44 Obligaciones de información de la CNMV a la AEVM sobre sucursales de empresas no autorizada en países de la Unión Europea que operan en España Modificado
  46. Artículo 45 Deber de notificación Modificado
  47. Artículo 46 Cómputo de las participaciones en empresas de servicios de inversión o empresas de asesoramiento financiero nacional Modificado
  48. Artículo 47 Exclusiones en el cómputo de una participación Modificado
  49. Artículo 48 Influencia significativa Modificado
  50. Artículo 49 Criterios de evaluación y de oposición por la CNMV a la adquisición propuesta Modificado
  51. Artículo 50 Procedimiento de evaluación por la Comisión Nacional del Mercado de Valores de la adquisición propuesta Modificado
  52. Artículo 51 Colaboración entre autoridades supervisoras Modificado
  53. Artículo 52 Principios aplicables al sistema de gobierno corporativo Modificado
  54. Artículo 53 Responsabilidad de la alta dirección Modificado
  55. Artículo 54 Composición del órgano de administración de las empresas de servicios de inversión Modificado
  56. Artículo 55 Requisitos de honorabilidad, honestidad e integridad Modificado
  57. Artículo 56 Requisitos de conocimientos, competencias y experiencia Modificado
  58. Artículo 57 Capacidad para ejercer un buen gobierno e independencia de ideas Modificado
  59. Artículo 58 Empresas de servicios de inversión significativas Modificado
  60. Artículo 59 Valoración de la idoneidad Modificado
  61. Artículo 60 Evaluación de los requisitos de idoneidad por parte de la Comisión Nacional del Mercado de Valores Modificado
  62. Artículo 61 Política de selección, control y evaluación de los requisitos de idoneidad por parte de las entidades Modificado
  63. Artículo 62 Comité de nombramientos Modificado
  64. Artículo 63 Plazos para oponerse al nombramiento de nuevos cargos de administración y dirección Modificado
  65. Artículo 64 Facultad de someter a determinadas empresas de servicios de inversión a los requisitos del Reglamento (UE) n.º 575/2013 Modificado
  66. Artículo 65 Posibilidad de solicitar la aplicación del régimen prudencial de entidades de crédito Modificado
  67. Artículo 66 Requisitos de capital inicial de las empresas de servicios de inversión Modificado
  68. Artículo 67 Aplicación del proceso de autoevaluación del capital interno y activos líquidos Modificado
  69. Artículo 68 Requisitos de fondos propios Modificado
  70. Artículo 69 Requisitos específicos de liquidez Modificado
  71. Artículo 70 Operaciones financieras con entidades financieras Modificado
  72. Artículo 71 Operaciones financieras con personas o entidades vinculadas Modificado
  73. Artículo 72 Operaciones financieras con el público Modificado
  74. Artículo 73 Operaciones por cuenta propia de determinadas agencias de valores Modificado
  75. Artículo 74 Especialidades de las sociedades gestoras de carteras Modificado
  76. Artículo 75 Actividad por cuenta propia de las empresas de asesoramiento financiero Modificado
  77. Artículo 76 Medidas de organización interna en materia de protección de activos de la clientela Modificado
  78. Artículo 77 Protección de los activos de la clientela Modificado
  79. Artículo 78 Custodia de instrumentos financieros de la clientela Modificado
  80. Artículo 79 Depósito de fondos de la clientela Modificado
  81. Artículo 80 Utilización de los instrumentos financieros de la clientela Modificado
  82. Artículo 81 Uso inapropiado de los acuerdos de garantía con cambio de titularidad Modificado
  83. Artículo 82 Mecanismos de vigilancia y control respecto a la salvaguarda de los activos de la clientela Modificado
  84. Artículo 83 Requisitos de organización interna Modificado
  85. Artículo 84 Medidas de organización interna en materia de conflicto de interés Modificado
  86. Artículo 85 Medidas de organización interna en materia de gestión de riesgos Modificado
  87. Artículo 86 Medidas de organización interna en materia de acuerdos de garantía financiera con cambio de titularidad, constitución de prenda y celebración de acuerdos de compensación de créditos Modificado
  88. Artículo 87 Otras medidas de organización interna Modificado
  89. Artículo 88 Beneficios discrecionales de pensión Modificado
  90. Artículo 89 Unidad de gestión de riesgos Modificado
  91. Artículo 90 Registros Modificado
  92. Artículo 91 Requisitos de publicación en diversas materias Modificado
  93. Artículo 92 Obligaciones de publicidad en materia de gobierno corporativo y política de remuneraciones Modificado
  94. Artículo 93 Informes a emitir por auditores de cuentas Modificado
  95. Artículo 94 Obligaciones de las personas responsables del control de las cuentas anuales y consolidadas Modificado
  96. Artículo 95 Información relativa a los instrumentos financieros y los fondos de la clientela Modificado
  97. Artículo 96 Condiciones aplicables a la provisión de información Modificado
  98. Artículo 97 Negociación algorítmica Modificado
  99. Artículo 98 Negociación algorítmica como estrategia de creación de mercado Modificado
  100. Artículo 99 Acceso electrónico directo Modificado
  101. Artículo 100 Contratación por vía electrónica Modificado
  102. Artículo 101 Ámbito de aplicación del presente capítulo Modificado
  103. Artículo 102 Requisitos de organización interna Modificado
  104. Artículo 103 Gestión del riesgo y comité de riesgos Modificado
  105. Artículo 104 Tratamiento de los riesgos Modificado
  106. Artículo 105 Políticas de remuneración Modificado
  107. Artículo 106 Facultades de la CNMV relativas a las políticas de remuneraciones de las empresas de servicios de inversión Modificado
  108. Artículo 107 Empresas de servicios de inversión que se benefician de ayudas financieras públicas extraordinarias Modificado
  109. Artículo 108 Remuneración variable Modificado
  110. Artículo 109 Comité de remuneraciones Modificado
  111. Artículo 110 Vigilancia de las políticas de remuneración Modificado
  112. Artículo 111 Informe anual de empresas de servicios de inversión Modificado
  113. Artículo 112 Clientes profesionales Modificado
  114. Artículo 113 Criterios para determinar el tratamiento como cliente profesional Modificado
  115. Artículo 114 Información referente a la clasificación de clientes Modificado
  116. Artículo 115 Conflictos de interés Modificado
  117. Artículo 116 Test de idoneidad Modificado
  118. Artículo 117 Test de conveniencia Modificado
  119. Artículo 118 Contenido del contrato Modificado
  120. Artículo 119 Contratos-tipo Modificado
  121. Artículo 120 Incentivos Modificado
  122. Artículo 121 Incentivos respecto al asesoramiento independiente sobre inversiones o servicios de gestión de carteras Modificado
  123. Artículo 122 Incentivos en relación con el análisis Modificado
  124. Artículo 123 Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para las empresas de servicios de inversión que produzcan instrumentos financieros Modificado
  125. Artículo 124 Gestión de los conflictos de interés en la vigilancia y control de productos Modificado
  126. Artículo 125 Valoración de posibles amenazas Modificado
  127. Artículo 126 Organización interna de los productores Modificado
  128. Artículo 127 Acuerdo escrito con terceros productores Modificado
  129. Artículo 128 Mercado objetivo o destinatario de los instrumentos financieros Modificado
  130. Artículo 129 Definición de la estrategia de distribución de los productos Modificado
  131. Artículo 130 Estructura de costes de los instrumentos financieros Modificado
  132. Artículo 131 Información a los distribuidores sobre los instrumentos financieros Modificado
  133. Artículo 132 Revisión de los instrumentos financieros Modificado
  134. Artículo 133 Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para los distribuidores Modificado
  135. Artículo 134 Información a obtener por los distribuidores sobre los instrumentos financieros Modificado
  136. Artículo 135 Elección de la gama de instrumentos financieros Modificado
  137. Artículo 136 Mercado objetivo y estrategia de distribución de los productos Modificado
  138. Artículo 137 Revisión de los mecanismos de vigilancia y control y los productos Modificado
  139. Artículo 138 Organización interna de los distribuidores Modificado
  140. Artículo 139 Responsabilidad de los distribuidores Modificado
  141. Artículo 140 Equivalencia del mercado de un tercer país con un mercado regulado Modificado
  142. Artículo 141 Obligaciones relativas a la gestión y ejecución de órdenes Modificado
  143. Artículo 142 Política de implicación de las empresas de servicios de inversión Modificado
  144. Artículo 143 Deber general de información Modificado
  145. Artículo 144 Información en formato electrónico Modificado
  146. Artículo 145 Obligaciones en materia de costes y gastos asociados Modificado
  147. Artículo 146 Requisito de autorización Modificado
  148. Artículo 147 Procedimiento de autorización Modificado
  149. Artículo 148 Registro de proveedores de servicios de suministro de datos Modificado
  150. Artículo 149 Requisitos para obtener la autorización y ejercer su actividad Modificado
  151. Artículo 150 Revocación de autorizaciones Modificado
  152. Artículo 151 Requisitos de difusión y tratamiento de la información aplicables a los APA Modificado
  153. Artículo 152 Requisitos de difusión y tratamiento de la información aplicables a los PIC Modificado
  154. Artículo 153 Requisitos de comunicación y tratamiento de la información aplicables a los SIA Modificado
  155. Artículo 154 Requisitos relativos al órgano de administración de los proveedores de servicios de suministro de datos Modificado
  156. Artículo 155 Requisitos de organización para la gestión de conflictos de interés Modificado
  157. Artículo 156 Requisitos de organización para asegurar la capacidad de los sistemas, la continuación de la actividad y la calidad de la información Modificado
  158. Artículo 157 Requisitos de organización para la gestión de la externalización de funciones Modificado
  159. Disposición transitoria primera Régimen transitorio relativo a la autorización de las entidades de crédito a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.º 575/2013 Modificado
  160. Disposición transitoria segunda Plazo de adaptación a los requisitos de fondos propios Modificado
  161. Disposición derogatoria única Cláusula derogatoria Modificado
  162. Disposición final primera Modificación del Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, aprobado por Real Decreto 1082/2012, de 13 de julio Modificado
  163. Disposición final segunda Títulos competenciales Modificado
  164. Disposición final tercera Habilitaciones normativas Modificado
  165. Disposición final cuarta Incorporación de Derecho de la Unión Europea Modificado
  166. Disposición final quinta Entrada en vigor Modificado
Citenza

Inteligencia jurídica con fuentes verificables, por Datons.

citenza.io